Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva


Ratio Casa de Bolsa, C.A., asume su responsabilidad como Sujeto Obligado y su compromiso con la sociedad en la lucha contra la Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, en adelante LC/FT/FPADM. De esta manera, damos fiel cumplimiento a la Providencia N° 074-2019 de las Normas relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacion de Armas de Destrucción Masiva y Otros Ilícitos, Aplicables a los sujetos regulados por la Superintendencia Nacional de Valores, publicada en Gaceta Oficial N° 41.788 de fecha 26 de diciembre del 2019, así como a las regulaciones y directrices emitidas por la Superintendencia de las Nacional de Valores.

Cumplimos con el objetivo de mitigar el riesgo operativo, legal y reputacional asociado a la Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, adoptando, implementando y desarrollando un “Sistema Integral de Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo”, el cual establece normas, políticas y procedimientos eficientes, para disminuir el riesgo asociado a nuestra actividad como Intermediarios en la compra y venta de títulos valores por cuenta de terceros y prevenir que en cualquier operación seamos utilizados por grupos de delincuencia organizada como instrumento para ocultar el origen, propósito y destino de capitales ilícitos o fondos destinados hacia el financiamiento de grupos o actividades terroristas.

Trabajando en apego a la Providencia N° 074-2019 y dando consecución a las Políticas de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM, implementamos la “Política Conozca su Cliente” y los estándares de Debida Diligencia, para proteger en todo momento a nuestros Clientes y la reputación de Ratio Casa de Bolsa, C.A.